各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位:
　　為創(chuàng)新財政資金投入方式，提高財政資源配置效率，根據《山東省人民政府關于實施財政資金股權投資改革試點的意見》（魯政字〔2020〕16號）和《山東省財政廳關于印發(fā)省級財政資金股權投資改革試點實施辦法（暫行）的通知》（魯財辦發(fā)〔2020〕10號）要求，現就我市實施財政資金股權投資改革試點有關事宜通知如下：
　　一、資金范圍
　　各級財政安排用于支持經濟社會發(fā)展、產業(yè)轉型升級，可實施股權投資的專項資金。主要包括：
　?。ㄒ唬┱龑Щ鸪鲑Y資金；
　?。ǘ衅髽I(yè)注資資金；
　　（三）可采取股權投資方式運作的專項資金；
　?。ㄋ模┲醒?、省下達我市可以實行股權投資的轉移支付資金。
　　二、投資領域
　　聚焦15個攻勢和新舊動能轉換重大工程“956”產業(yè)體系，重點投向具有引領帶動作用、關系經濟社會長遠發(fā)展的重大技術創(chuàng)新成果產業(yè)化、產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)提升、工業(yè)互聯(lián)網創(chuàng)新發(fā)展、重大招商引資項目、傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級等領域。
　　三、運作方式
　　除政府引導基金出資和國有資本經營預算中安排的對國有企業(yè)注資外，其他預算安排的財政資金股權投資（以下簡稱股權投資），由同級財政部門確定1家國有投融資公司作為管理機構（以下簡稱管理機構），負責股權投資管理工作。
　　實施股權投資的財政資金以資本金方式注入管理機構，通過參與定向增發(fā)、協(xié)議入股、發(fā)起設立項目公司等形式實施投資管理。財政資金以出資額為限承擔有限責任，除市及區(qū)（市）政府確定的重大基礎設施建設項目、特定注資和對政策性投融資主體的出資外，其他出資參股比例原則上不超過被投資企業(yè)總股本的50％，投資期限原則上不超過5年，待達到投資年限或股權投資協(xié)議約定的條件時，通過股權轉讓、上市交易等方式實施退出。股權退出資金中的原始出資部分繼續(xù)作為管理機構資本金滾動使用，由財政部門結合下年度股權投資預算，統(tǒng)籌安排。
　　四、實施主體
　　股權投資由財政部門、業(yè)務主管部門以及管理機構按照職責分工負責。
　?。ㄒ唬┴斦块T負責股權投資資金預算額度確定、支出政策審核和預算績效管理，牽頭制定股權投資綜合性管理制度，開展管理機構遴選、考核、評價等工作，不參與股權投資項目申報、審核、遴選和驗收等工作。
　?。ǘI(yè)務主管部門負責本部門股權投資預算編制和具體執(zhí)行，研究提出股權投資計劃，對項目實施情況進行監(jiān)督和管理。
　?。ㄈ┕芾頇C構履行持股權利、風險防控等職責，負責股權投資運作管理及退出工作，按照被投資企業(yè)公司章程或協(xié)議約定參與企業(yè)決策管理，并可根據需要向被投資企業(yè)派出董事和監(jiān)事等。
　　五、實施程序
　?。ㄒ唬I(yè)務主管部門提出股權投資計劃。業(yè)務主管部門根據經濟社會發(fā)展規(guī)劃、國家宏觀調控政策、相關領域產業(yè)政策及財政部門確定的年度預算額度等，通過項目申報、專家評審等方式，遴選確定股權投資計劃，推送給管理機構。
　　（二）管理機構開展盡職調查。管理機構根據業(yè)務主管部門推送的股權投資計劃，對相關企業(yè)和項目開展盡職調查及投資意向談判，形成股權評估報告及入股建議書，并報業(yè)務主管部門、財政部門備案。其中，股權評估報告應當包括被投資企業(yè)和項目基本情況分析、投資可行性分析、風險點和防控措施、被投資企業(yè)價值測算和市場前景分析等；入股建議書應當包括擬投資金額、股權占比、投資期限、預期收益率、退出方案以及跟投計劃等。
　　（三）管理機構與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議。管理機構與被投資企業(yè)簽訂股權投資協(xié)議，約定參股方式、價格、比例和退出方案等，明確各方的權利和義務，并報業(yè)務主管部門和財政部門備案。財政部門按照股權投資協(xié)議將年度預算安排的資金注入管理機構，由管理機構根據簽訂的投資協(xié)議進行出資。
　　六、收益分配
　　對被投資企業(yè)可視其所屬領域、發(fā)展階段、項目提前退出時間以及項目風險等，在收益范圍內給予適當讓利，具體在股權投資協(xié)議中予以明確。股權投資取得的分紅（股利）收入作為管理機構投資收益；股權退出凈收益（扣除分紅和原始出資后）按照2∶8的比例進行分配，20%作為管理機構的投資收益，80％作為下年度財政資金股權投資出資資金管理。
　　七、工作要求
　　各級各部門要切實提高思想認識，結合工作職責認真貫徹落實省、市部署要求，建立健全財政資金股權投資管理的配套政策措施，扎實推進財政資金股權投資改革工作。各級各部門已經出臺的支持產業(yè)和企業(yè)發(fā)展的獎勵、貼息、無償補助等財政政策，可根據具體情況對扶持方式作出調整，實施財政資金股權投資。今后新出臺支持產業(yè)和企業(yè)發(fā)展的財政政策，凡適宜股權投資的，原則上采取股權投資的方式運作。市財政局要加強業(yè)務指導，會同業(yè)務主管部門建立容錯容損機制，及時總結推廣好的經驗做法；業(yè)務主管部門要強化責任擔當，進一步創(chuàng)新制度供給，合理調整產業(yè)扶持政策，放大財政資金使用效益，確保改革取得預期效果。
　　八、其他事項
　　政府引導基金和國有資本經營預算中安排的對國有企業(yè)注資管理工作，仍按市政府有關規(guī)定執(zhí)行。
市財政局要根據本通知精神，制定市級財政資金股權投資改革具體操作細則。各區(qū)（市）要根據本通知精神和市財政局有關規(guī)定，結合實際研究制定推動財政資金股權投資改革的具體措施。
財政資金股權投資改革試點自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行，有效期至2021年12月31日。

　　青島市人民政府
2020年11月19日
（此件公開發(fā)布）

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