為深入貫徹中共中央、國務(wù)院《關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2018〕25號(hào)）和省委、省政府《關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見》（魯發(fā)〔2020〕5號(hào)）精神，進(jìn)一步完善我市國有金融資本管理，更好地服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際提出如下意見。

　　一、實(shí)現(xiàn)國有金融資本集中統(tǒng)一管理

　　市、區(qū)（市）政府依照法律法規(guī)履行國有金融資本出資人職責(zé)，授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。按照統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理原則，市、區(qū)（市）財(cái)政部門對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等基礎(chǔ)性工作。市、區(qū)（市）財(cái)政部門可分類分企管理國有金融資本。市財(cái)政部門根據(jù)市政府授權(quán)對(duì)青島農(nóng)商銀行、青島銀行、中路保險(xiǎn)、財(cái)通集團(tuán)等市屬金融類企業(yè)直接履行國有金融資本出資人職責(zé)；市國資部門履行出資人職責(zé)的市屬企業(yè)再出資形成的國有金融資本，維持現(xiàn)有管理體制不變，由出資企業(yè)行使股東權(quán)利，執(zhí)行財(cái)政部門確定的統(tǒng)一管理制度。市、區(qū)（市）財(cái)政部門根據(jù)需要，確定直接履行國有金融資本出資人職責(zé)的金融機(jī)構(gòu)，也可以委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理。市、區(qū)（市）財(cái)政部門要建立本級(jí)履行出資人職責(zé)的國有金融機(jī)構(gòu)管理名錄，明確管理部門和管理方式。管理名錄適時(shí)調(diào)整、動(dòng)態(tài)管理，并及時(shí)報(bào)送市財(cái)政部門備案。

　　二、以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理

　　市、區(qū)（市）財(cái)政部門要準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位，厘清出資人管理邊界，建立管理權(quán)力和責(zé)任清單，實(shí)現(xiàn)以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理。對(duì)市、區(qū)（市）政府及其部門等直接投入金融機(jī)構(gòu)的國有資本，股權(quán)可依法依規(guī)劃轉(zhuǎn)同級(jí)財(cái)政部門；對(duì)國有企業(yè)投入金融機(jī)構(gòu)的國有法人資本，原則上維持股權(quán)歸屬關(guān)系。對(duì)新組建的國有金融機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一由財(cái)政部門履行國有金融資本出資人職責(zé)。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。市、區(qū)（市）財(cái)政部門要向本級(jí)黨委、政府全口徑報(bào)告國有金融資本情況，并按規(guī)定向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告國有金融資產(chǎn)管理情況。

　　三、加快推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)改革

　　適應(yīng)全市高質(zhì)量發(fā)展需要，不斷優(yōu)化國有金融資本配置格局，提高配置效率。對(duì)政策性金融機(jī)構(gòu)，保持國有獨(dú)資或全資性質(zhì)。對(duì)關(guān)系全市金融安全穩(wěn)定的國有金融機(jī)構(gòu)，繼續(xù)保持國有金融資本足夠的控制力和主導(dǎo)作用。對(duì)處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的其他國有金融機(jī)構(gòu)，積極引入社會(huì)資本，國有金融資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股。按照市場(chǎng)化原則，穩(wěn)妥推進(jìn)國有金融機(jī)構(gòu)混合所有制改革，支持具備條件的國有金融機(jī)構(gòu)整體改制上市，有效利用資本市場(chǎng)融資。

　　四、強(qiáng)化國有金融資本基礎(chǔ)管理

　　市、區(qū)（市）財(cái)政部門要認(rèn)真執(zhí)行中央及省關(guān)于國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記、資本金界定、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、清產(chǎn)核資等各項(xiàng)管理制度，建立全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎(chǔ)管理體系。全面規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)及其重點(diǎn)子公司設(shè)立、改制重組、增資擴(kuò)股、合并分立、無償劃轉(zhuǎn)、上市發(fā)行等國有股權(quán)變動(dòng)和確認(rèn)行為，防范國有金融資本流失。建立完善國有金融資本經(jīng)營預(yù)算制度，加強(qiáng)國有金融資本收益及支出預(yù)算管理。市、區(qū)（市）財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定金融機(jī)構(gòu)和金融管理部門財(cái)務(wù)預(yù)算制度，并監(jiān)督執(zhí)行。

　　五、嚴(yán)格經(jīng)營績(jī)效考核和薪酬管理

　　按年度對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和績(jī)效情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，通過界定功能、劃分類別，分行業(yè)確定差異化考核目標(biāo),分類定責(zé)、分類考核，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人任期任職、履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平相掛鉤的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制，推動(dòng)國有金融機(jī)構(gòu)更好地服務(wù)全市重大戰(zhàn)略。對(duì)主要承擔(dān)各級(jí)黨委、政府指定重大任務(wù)的功能性國有金融機(jī)構(gòu)，在考核經(jīng)濟(jì)效益、管理效能等指標(biāo)的同時(shí)，重點(diǎn)考核重大任務(wù)完成情況；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性國有金融機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)控制、依法合規(guī)經(jīng)營、國有資本保值增值能力。建立國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬管理制度，對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，根據(jù)選任方式、企業(yè)功能性質(zhì)、績(jī)效考核等情況，實(shí)行差異化的薪酬分配管理。對(duì)各級(jí)黨委、政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)任命的國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)通過市場(chǎng)化方式選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制，薪酬結(jié)構(gòu)和水平由董事會(huì)確定。探索建立與激勵(lì)機(jī)制相匹配的信息披露、延期支付、追索扣回等約束機(jī)制。

　　六、加強(qiáng)國有金融資本重大事項(xiàng)管理

　　市、區(qū)（市）財(cái)政部門要根據(jù)國家及省、市有關(guān)規(guī)定，建立國有金融資本重大事項(xiàng)管理清單，加強(qiáng)對(duì)重大事項(xiàng)的審核把關(guān)。國有金融資本重大事項(xiàng)包括但不限于企業(yè)改制、重組、上市、股權(quán)變動(dòng)，章程修改，重大投（融）資、重大資產(chǎn)處置、大額境外投資，發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，年度財(cái)務(wù)預(yù)（決）算方案等。國有金融機(jī)構(gòu)要建立重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度，涉及國有金融資本重大事項(xiàng)的，應(yīng)于事前報(bào)請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門研究，財(cái)政部門要依法依規(guī)提出意見。

　　七、落實(shí)國有金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任

　　國有金融機(jī)構(gòu)要回歸本源、專注主業(yè)，堅(jiān)持審慎經(jīng)營，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，動(dòng)態(tài)排查各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制。國有金融機(jī)構(gòu)增資擴(kuò)股、引入戰(zhàn)略投資者等要事先做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。規(guī)范金融綜合經(jīng)營，依法合規(guī)開展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢(shì)控制非金融企業(yè)。按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。

　　八、加強(qiáng)黨對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

　　推動(dòng)管資本與管黨建相結(jié)合，保障黨的路線方針政策和重大決策部署不折不扣貫徹落實(shí)。堅(jiān)持黨的建設(shè)與國有金融機(jī)構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨委負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開展。按照管資本就要管黨建原則，市屬金融類企業(yè)的黨建工作由市財(cái)政部門具體指導(dǎo)。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作要求納入國有金融企業(yè)章程，把黨委會(huì)議研究討論作為董事會(huì)決策重大問題的前置程序。進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)。全面推行黨委書記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任。堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合,不斷創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)形式，積極推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度，并建立相應(yīng)退出機(jī)制。落實(shí)“青島英才211計(jì)劃”，重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準(zhǔn)引進(jìn)國內(nèi)外高層次人才，加快建立健全國有金融企業(yè)集聚人才機(jī)制。

　　九、落實(shí)全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任

　　壓緊壓實(shí)國有金融機(jī)構(gòu)黨委主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任,推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，打造風(fēng)清氣正的金融生態(tài)環(huán)境。堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式反腐敗，完善標(biāo)本兼治的制度體系，推動(dòng)紀(jì)檢監(jiān)察、巡察監(jiān)督統(tǒng)籌銜接。強(qiáng)化日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，按照中央及省、市規(guī)定確定并嚴(yán)格規(guī)范國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)支出。深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，構(gòu)筑國有金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不敢腐、不能腐、不想腐的有效機(jī)制。

　　十、協(xié)同推進(jìn)形成合力

　　財(cái)政部門要加強(qiáng)與人民銀行、金融監(jiān)管、國資、組織等部門（單位）溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。金融監(jiān)管部門按照職責(zé)分工，依法對(duì)國有金融機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)監(jiān)管。金融監(jiān)管部門要將新設(shè)國有金融機(jī)構(gòu)相關(guān)信息通報(bào)同級(jí)財(cái)政部門。財(cái)政部門在制定完善國有金融資本管理制度時(shí)，涉及其他金融管理部門有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，要主動(dòng)征求有關(guān)部門（單位）意見。其他金融管理部門在制定發(fā)布有關(guān)監(jiān)管政策時(shí)，要及時(shí)向財(cái)政部門通報(bào)有關(guān)情況。審計(jì)等部門要按照職責(zé)分工,做好有關(guān)國有金融資本監(jiān)督工作。

　　各級(jí)黨委、政府要以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實(shí)履行對(duì)完善國有金融資本管理工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。有關(guān)部門（單位）要統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，抓好貫徹落實(shí)，確保國有金融資本管理得到有效加強(qiáng)。市、區(qū)（市）政府要按規(guī)定授權(quán)本級(jí)財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)，初步建立國有金融資本管理制度體系。2022年年底前，形成職責(zé)明晰、集中統(tǒng)一、制度優(yōu)化、穿透管理的國有金融資本管理體制，更好地實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大基本任務(wù)，為加快建設(shè)開放、現(xiàn)代、活力、時(shí)尚的國際大都市提供強(qiáng)大金融支撐。

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